上期所、鄭商所、大商所、中金所及上期能源修訂《違規處理設法》
11月19日，上期所、鄭商所、大商所、中金所及上期所子公司上期能源同日發表修訂《違規處理設法》的公告。據悉，本次修訂由各家期貨買賣所協同開展，斷然落實中共中心辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》有關要求，強化監管零容忍態勢，為期貨市場從嚴監管提供制度供應，維護期貨市場優良秩序。
據期貨了解，本次修訂著重強調維持各家期貨買賣所監管條例的統一、調和，各家期貨買賣所在違規行為類型、處分措施等方面原則上維持一致。本次修訂也是比年來首次對《違規處理設法》進行大規模修訂，修訂內容重要包含有以下方面：
一是增加了新型違規行為有關制定。對于以下違背買賣所條例的行為，明確處理根據：期貨市場介入者利用不合法手段規避買賣限額制度、超限買賣的；違背實際管理關系賬戶控制制定的，包含有拒不如實報備實控關系、無合法原因拒不回復或不如實回復買賣所查問查訪、提供虛假材料申請解除實際管理關系等；采用程序化買賣方式下達指百家樂存款紅利令，陰礙買賣所系統安全或者搗亂正常買賣秩序的；無合法原因未按買賣所要求的時間、方式接納查訪、查抄、約談的；做市商通過出租、出借、委托做市等方式將做市買賣編碼交由他人採用的；編造或者散播虛假信息或者誤導性信息，妨害買賣所信譽或者搗亂期貨市場秩序等信息型違規行為。
二是細化完善部門違規行為的制定。對違背持倉控制制定的行為進行了細化，包含有利用分倉等不合法手段規避持倉限制、持倉超限且被買賣所強行平倉，以及多次在交割月或逼近交割月合約持倉超限等。細化違背買賣編碼控制制定的行為，包含有竊取、騙取或借用他人買賣編碼實施違規行為，以及出借或未妥善保管買賣編碼，導致買賣編碼被他人採用實施違規行為等。同時，完善關于對敲違規、自成交違規等行為的表述。
三是擴大制度規范對象的范圍，豐富限制措施種類。本百家樂 line 群組次修訂新增各類期貨交割服務機構和信息專業服務機構作為規范對象；在買賣百家樂贏錢教學所可以采取的限制性措施中，增加減低套維持倉額度等措施類型。
四是強化期貨公司和交割倉庫的控制義務。強化期貨公司在穿透式監管工作中的責任，明確對于期貨公司未按制定進行客戶控制行為進行處理的根據。結合交割倉庫監管實踐，增加進行虛假性、誤導性、居心隱瞞或者漏掉主要事實的申報、敘述、辯白或者說明，無合法原因不按時交貨，以及不配合質檢機構檢修等交割倉庫違規行為。
五是提高規律處分懲處力度和執行力度。完善各類違規行為對應的規律處分類型，切實提高違規成本。對逾期不主動交納罰沒款項的，增加暫停開倉買賣等執行罰措施。明確制定各期貨買賣所之間互認公佈為市場不准進入者的規律處分。
六是完善規律處分相關程序性制定。落實百家樂規則教學查審分解工作機制，明確制定買賣所設立規律處分審理機構。優化監管文書送達、規律處分復核、規律處分記入資源市場誠信檔案等程序性制定。
買賣所有真人百家樂關擔當人表示，《違規處理設法》是期貨市場開展自律監管的根基性制度，此次修訂加強了對違背持倉控制、買賣限額、實際管理關系賬戶控制等相關行為的處罰力度，有利于提高買賣所相關監管措施的執行功效，對企圖實施違規行為的市場介入者具有震懾作用。此外，此次修訂形成了統一的自律監管處罰制度，各期貨買賣所根本統一了關于違規查訪、違規行為和規律處分的制定。同時，吸收上位法修訂的內容以及期貨立法根本內容，使得自律監管、行政執法得以有機銜接和調和統一。《違規處理設法》修訂是期貨買賣所從嚴打擊期貨市場違規行為，強化監管零容忍態勢的主要舉措。據了解，下一步買賣所將逐漸開展新《違規處理設法》的宣講訓練工作，對市場介入者合規介入期貨買賣進行提示教育。
