為貫徹落實期貨和衍生品法，適應期貨從業人員監管實際，證監會于4月14日就修訂《期貨從業人員管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》）公開征求意見。這也是《辦法》自2024年以來的首次修訂。
據了解，期貨和衍生品法對期貨從業人員管理方式等作出制度安排，相關內容需在《辦法》中進一步作出具體規定或進行適應性調整。此次修訂重點圍繞落實期貨和衍生品法有關要求，結合市場發展和監管實際，對相關內容進行了修改完善。
本次《辦法》修訂的主要原則有三：一是落實期貨和衍生品法要求，取消期貨從業資格管理，強化期貨從業人員的事中事后監管。二是保持《辦法》總體框架基本穩定，完善期貨從業人員執業管理和執業規范，與現行監管實踐有效銜接。三是完善期貨從業人員監管機制，壓實機構的管理責任，促進期貨從業人員合規展業。
從修訂的主要內容來看，一是優化期貨從業人員管理方式，取消從業資格管理要求。落實期貨和衍生品法，取消《辦法》中關于從業資格管理的相關要求，并作出執業登記、變更和注銷等銜接安排。明確機構可以要求擬從事期貨及相關業務的人員參加協會組織的專業能力水平評價測試作為證明其專業能力的參考，不參加測試的人員應當符合協會規定的豁免條件。
根據《辦法》，協會負責組織期貨從業人員專業能力水平評價測試和制定豁免清單。測試方案、大綱、科目和豁免清單等由協會報中國證監會備案后組織實施。
值得注意的是，取消從業資格管理要求是本次《辦法》修訂的一大亮點，甫一發布，即引起業界的廣泛關注，不少業內人士十分期待后續推出的相關測試和豁免條件。
期貨從業人員資格考試自2024年舉辦以來，在從業人員管理、人才隊伍建設等方面發揮了積極的重要作用。而本次減少職業資格許可是推進簡政放權、放管結合、優化服務改革的重要內容，也是深化人才發展體制機制改革的重要舉措。一德期貨人力資源部總經理陳亮在接受期貨采訪時表示，后續，資格考試成績不再作為執業的入場券后，對行業機構而言可以擴大選材范圍，對個人而言可以便利從業準入，有助于解決人才供需矛盾，激發人才隊伍活力，營造更加良好的人才發展環境。從業人員資格考試調整為專業能力水平評價測試后，將作為證明從業人員專業能力的參考，有助于發揮考試、測試的正向作用，激發從業人員不斷提升自身專業素養。
在陳亮看來，期貨從業人員管理方式的優化，對其專業能力的要求不是降低了，而是提高了，未來要從事期貨及相關業務，單純依靠證書已經不行了，需要有真本領、硬技能。
物產中大期貨副總經理景川也告訴，《辦法》取消從業人員資格管理，改為注重期貨專業能力水平的測試以及注冊，將進一步提升和強化從業人員的真實專業能力及職業道德水平。
二是完善期貨從業人員執業規范，增加禁止行為規定。明確期貨從業人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易，不得直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易。期貨公司的期貨從業人員不得違規從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、衍生品交易、資產管理等業務。
還注意到，《辦法》還對為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員的違規行為進行了明確，包括禁止其收付、存取或者劃轉期貨保證金，以及代理客戶從事期貨交易。
三是壓實機構通博娛樂城vip優惠的管理責任，完善期貨從業人員管理機制。新增專章規定機構的管理責任，明確機構對期貨從業人員任職管理、職業培訓、薪酬管理、行為管理、信息報送等方面的具體要求，進一步壓通博娛樂城玩法教學視頻實機構責任，督促機構履行期貨從業人員管理義務。
這將之前的事前事中事后全鏈條全方位通博娛樂城實際贏錢管理，轉化為重點進行事中和事后管理，進一步規范從業人員執業行為，壓嚴壓實機構對從業人員管理的主體責任。陳亮告訴，通過一系列制度安排進一步明晰了行業機構的責任邊界和管理義務，形成監管部門、自律組織、行業機構各司其職的管理機制，有利于提高監管效能和人員管理的規范水平，促進期貨市場合規穩健發展。
景川表示，《辦法》在一定程度上厘清了期貨從業人員在開展業務的全過程以及事后責任，同時也規定了機構對于從業人員的監督責任，清楚地界定了從業人員的行為規范。這有利于更好地規范期貨從業人員的行為，從而推進期貨行業高質量發展。通博娛樂城什麼遊戲最容易贏錢
總的來看，陳亮認為，《辦法》的修訂在將期貨和衍生品法要求落實到規章層面的同時，充分結合市場發展新形勢新要求，健全和完善期貨從業人員管理機制，滿足期貨市場發展要求和從業人員監管實際，體現了監管機制的與時俱進。《辦法》有效發揮了期貨從業人員監督管理基礎性法規的作用，對從業人員的執業管理、執業規范、機構的管理責任、監督管理與法律責任等做了明確規定，有助于構建管理高效、標準規范、權責清晰的從業人員管理體系，促進我國期貨市場通博娛樂城評價高質量發展。
