上期所近日通報2024年第三季度監管情況。第三季度上期所共處理異常交易行為73起，處理涉嫌違規交易線索35起通博娛樂城返水機制，對3起涉嫌違規線索立案調查。
據期貨了解，上期所持續跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監測、持倉監控、行為監管，持續加大對未如實申報實際控制關系賬戶的監管力度，防范違規交易通博娛樂城開戶失敗對價格的影響，嚴查破壞價格正常形成機制、侵害各方合法權益的違法違規線索，保障市場平穩運行，促進期貨市場功能發揮，更好地服務實體經濟。
異常交易管理方面，今年第三季度上期所共處理異常交易行為73起，其中自成交71起，大額報撤單1起，日內開倉量超限1起，對2個客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉監管措施。
實通博娛樂城客服效率際控制關系協查方面，上期所持續對交易行為和看穿式監管數據通博娛樂城玩法教學進行分析，加大對未主動申報實際控制關系客戶的監管力度。第三季度共對754組1683個客戶進行實際控制關系認定，對540組944個客戶進行實際控制關系協查。
違規行為處理方面，2024年第三季度上期所共處理涉嫌違規線索35起并采取相關自律監管措施，其中涉及相互交易轉移資金、自成交影響合約價格、違反持倉管理規定、客戶端市價指令報單等原因導致價格異常波動等情形。第三季度上期所共對3起違規線索進行立案調查，將1起前期發現的違規交易線通博娛樂城存款優惠索移送證監會。
近期，上期所披露了多起違規案件處理決定公告，其中涉及客戶出借或借用他人期貨賬戶從事違規交易的情況，上期所均采取了相應監管措施。上期所提醒期貨市場參與者，一是市場參與者應自覺遵守法律法規，避免相關法律風險。期貨和衍生品法已對出借或借用賬戶行為作出明確規定，任何單位和個人不得違反規定出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場參與者要加強對自身賬戶的管理，符合實際控制關系的應如實申報。另外，期貨公司要加強客戶適當性管理，做好客戶身份識別、實際控制關系協查問詢、合規風險教育等相關工作。
